近日，國(guó)家發(fā)改委辦公廳公布了《關(guān)于切實(shí)做好全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)啟動(dòng)重點(diǎn)工作的通知》，為全國(guó)碳市場(chǎng)啟動(dòng)定下時(shí)間表和實(shí)施細(xì)則，首次對(duì)民航局、行業(yè)協(xié)會(huì)、央企提出要求。

2011年國(guó)家發(fā)改委下發(fā)了《關(guān)于開展碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作的通知》，確定在北京、上海、天津、重慶、廣東、湖北、深圳七省市開展碳排放權(quán)交易試點(diǎn)。截至2015年12月，7個(gè)試點(diǎn)市場(chǎng)共納入企事業(yè)單位2000多家，年發(fā)放配額總量約12億噸二氧化碳，累計(jì)排放配額交易量超過4000萬噸，累計(jì)成交金額超過10億元，碳排放權(quán)的市場(chǎng)價(jià)格在12元/噸至130元/噸之間波動(dòng)。

2015年12月聯(lián)合國(guó)氣候變化大會(huì)在巴黎召開前，中國(guó)明確提出計(jì)劃于2017年啟動(dòng)全國(guó)碳排放交易體系，涵蓋近1萬家企業(yè)，覆蓋31個(gè)省區(qū)市的電力、鋼鐵、水泥、化工、有色、石化這6個(gè)工業(yè)部門，并將覆蓋每年約40億噸至45億噸的碳排放，占全國(guó)碳排放量的近50%。屆時(shí)，中國(guó)的碳市場(chǎng)將成為全球最大的碳交易市場(chǎng)。

當(dāng)前，我國(guó)碳排放權(quán)交易試點(diǎn)市場(chǎng)表現(xiàn)出一些特征：市場(chǎng)的啟動(dòng)價(jià)格對(duì)整體交易價(jià)格有一定的錨定效果；交易的活躍程度總體上與各試點(diǎn)市場(chǎng)的政策設(shè)計(jì)有關(guān)；控排企業(yè)借助碳排放權(quán)交易市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)控排減排的意識(shí)有所提升，推動(dòng)了交易活躍程度的逐步提高；履約時(shí)間的設(shè)定對(duì)交易量產(chǎn)生了巨大影響；交易價(jià)格與交易的活躍程度尚無密切聯(lián)系。

總體上看，目前國(guó)內(nèi)碳交易市場(chǎng)受所處的發(fā)展階段限制，還不能充分反映市場(chǎng)規(guī)律，暫時(shí)沒有起到價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能，尚未有效發(fā)揮資源優(yōu)化配置的作用。未來全國(guó)統(tǒng)一碳交易市場(chǎng)的建立應(yīng)注重處理好幾個(gè)平衡問題。

第一，實(shí)現(xiàn)減排政策目標(biāo)與活躍市場(chǎng)交易的平衡。碳交易不應(yīng)為交易而交易，碳排放權(quán)交易制度的設(shè)計(jì)應(yīng)以確保實(shí)現(xiàn)碳減排控排的政策目標(biāo)為核心。活躍市場(chǎng)交易、適度提高流動(dòng)性是形成合理價(jià)格、引導(dǎo)工業(yè)企業(yè)成本有效減排的關(guān)鍵。試點(diǎn)開展碳金融、市場(chǎng)參與者多元化、碳交易品(期權(quán)、期貨等配額衍生品)多樣化等手段有助于活躍市場(chǎng)、提升控排企業(yè)和投資者對(duì)市場(chǎng)和碳減排政策的信心，但交易的種類和流動(dòng)性應(yīng)該適度。應(yīng)以低成本有效實(shí)現(xiàn)全社會(huì)碳減排目標(biāo)為根本出發(fā)點(diǎn)和最終歸宿。

第二，區(qū)域和行業(yè)發(fā)展水平與減排責(zé)任的平衡?！肮餐袇^(qū)別的責(zé)任”和“各自能力”原則是國(guó)際合作的原則，也應(yīng)是協(xié)調(diào)國(guó)內(nèi)各地區(qū)之間、不同行業(yè)之間經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與碳減排責(zé)任的出發(fā)點(diǎn)。沒有充分考慮不同地區(qū)、不同行業(yè)的差異性，將使工業(yè)企業(yè)產(chǎn)生較高的不合理的減排成本。

配額分配方面，應(yīng)綜合考慮區(qū)域、行業(yè)分布及其碳減排任務(wù)承受能力。地處欠發(fā)達(dá)地區(qū)、行業(yè)利潤(rùn)水平較低的企業(yè)，應(yīng)對(duì)其設(shè)置較高的排放基準(zhǔn)線，給予較小的減排壓力；地處發(fā)達(dá)地區(qū)、行業(yè)利潤(rùn)水平較高的企業(yè)，應(yīng)對(duì)其設(shè)置較低的排放基準(zhǔn)線，給予較大的減排壓力。同時(shí)，應(yīng)該合理設(shè)置多項(xiàng)基準(zhǔn)線，協(xié)調(diào)行業(yè)內(nèi)差異，確?；鶞?zhǔn)線在可比條件下代表技術(shù)先進(jìn)水平，促進(jìn)企業(yè)通過技術(shù)升級(jí)實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排。

排放信息監(jiān)測(cè)報(bào)告方面，不同規(guī)模能力的企業(yè)應(yīng)采用不同的指南方法。規(guī)模大、監(jiān)測(cè)完善的企業(yè)采用實(shí)測(cè)排放因子，報(bào)告企業(yè)整體和設(shè)備單元數(shù)據(jù)；規(guī)模小、監(jiān)測(cè)能力弱的企業(yè)采用參考排放因子，報(bào)告企業(yè)整體數(shù)據(jù)，從而總體降低工業(yè)企業(yè)碳排放監(jiān)測(cè)報(bào)告的成本，有效提升數(shù)據(jù)質(zhì)量。

第三，碳排放配額無償分配與有償分配的平衡。全國(guó)統(tǒng)一碳市場(chǎng)建立初期，碳排放配額分配應(yīng)以無償分配和有償分配相結(jié)合、無償分配為主的形式開展。隨著碳市場(chǎng)發(fā)展成熟程度的提高，應(yīng)盡快過渡到無償分配和有償分配相結(jié)合、有償分配為主的方式。

當(dāng)前試點(diǎn)碳市場(chǎng)普遍存在的突出問題之一是：工業(yè)企業(yè)節(jié)能減碳的意愿和碳資產(chǎn)管理的意識(shí)較為薄弱，不少企業(yè)參與碳交易的目的和動(dòng)機(jī)停留在合規(guī)、履約的初級(jí)層面，對(duì)碳資產(chǎn)的經(jīng)營(yíng)管理不夠重視，甚至將碳交易視為企業(yè)發(fā)展的桎梏。

初期的無償配額分配有助于降低碳交易對(duì)企業(yè)生產(chǎn)成本的沖擊，但不利于形成企業(yè)的碳減排壓力。推動(dòng)實(shí)施碳排放權(quán)的有償分配，并不斷提升有償分配的比重，有助于提升企業(yè)的碳資產(chǎn)意識(shí)，促進(jìn)企業(yè)建立碳資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)管理部門，構(gòu)建碳排放監(jiān)測(cè)和碳交易管理體系，推進(jìn)企業(yè)通過參與碳市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)碳減排成本與效益的協(xié)調(diào)。

第四，經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)與排放配額動(dòng)態(tài)分配的平衡。宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境、行業(yè)所處發(fā)展階段、經(jīng)濟(jì)發(fā)展波動(dòng)性等因素直接影響工業(yè)企業(yè)的產(chǎn)量，進(jìn)而引起能源消耗和碳排放量出現(xiàn)較大程度的變化。僅基于歷史排放水平確定未來分配配額，可能導(dǎo)致企業(yè)在經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)時(shí)出現(xiàn)較大的配額盈余或配額缺口，不利于工業(yè)企業(yè)成本有效地完成減排任務(wù)。

根據(jù)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和企業(yè)產(chǎn)量，開展事后配額動(dòng)態(tài)調(diào)整，采用基準(zhǔn)線法，在產(chǎn)量增加時(shí)對(duì)增長(zhǎng)部分給予一定程度的配額補(bǔ)給，下降時(shí)則對(duì)減產(chǎn)部分進(jìn)行配額回收。既對(duì)工業(yè)企業(yè)保持適度減排壓力，又確保碳市場(chǎng)交易平穩(wěn)。

第五，排放配額交易與核證自愿減排量交易的平衡。通過引入中國(guó)核證自愿減排量(ccer)交易，可以一定程度上降低工業(yè)企業(yè)減排履約成本，并利用碳交易機(jī)制促進(jìn)生態(tài)保護(hù)和區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展。但考慮到CCER對(duì)碳市場(chǎng)配額供關(guān)系產(chǎn)生的沖擊效應(yīng)，采用CCER抵消碳排放的比例不應(yīng)過高，比例控制在10%以內(nèi)較為合理。另外，應(yīng)該控制東部經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)CCER抵消比例，而適度擴(kuò)大中西部欠發(fā)達(dá)地區(qū)的抵消比例，并限定抵消的本地化、時(shí)間性和項(xiàng)目類型要求，從而降低欠發(fā)達(dá)地區(qū)碳減排履約成本并協(xié)助其實(shí)現(xiàn)技術(shù)升級(jí)，還應(yīng)避免全國(guó)碳交易初期CCER充斥碳市場(chǎng)。

展望“十三五”，在已明確2017年啟動(dòng)全國(guó)碳交易體系的背景下，國(guó)家要加強(qiáng)碳交易制度頂層設(shè)計(jì)，企業(yè)要夯實(shí)碳排放數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)能力基礎(chǔ)，相關(guān)機(jī)構(gòu)要培養(yǎng)儲(chǔ)備碳交易專業(yè)人才。全社會(huì)要始終明確，實(shí)現(xiàn)碳減排控排的政策目標(biāo)才是建立碳交易體系的出發(fā)點(diǎn)和最終歸宿。(作者王科，為北京理工大學(xué)能源與環(huán)境政策研究中心副教授)