西班牙學(xué)者Gregory C.Uruuh在1996年的《理解碳鎖定》一文中首次提出了“碳鎖定”的概念，并相繼發(fā)表了《解除碳鎖定》、《碳鎖定的全球化》等文章來(lái)加深對(duì)“碳鎖定”內(nèi)涵的理解。國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)該概念的關(guān)注不多，莊貴陽(yáng)（2007）、王毅（2009）在能源政策和氣候變化的研究中有所提及，謝來(lái)暉在Unruh的研究基礎(chǔ)上指出了碳鎖定、解鎖與發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)之間的關(guān)系，等等。

       理解“碳鎖定”，首先要從作為其基本要素的技術(shù)鎖定和制度路徑依賴開(kāi)始。20世紀(jì)80年代中期，不少學(xué)者開(kāi)始使用“技術(shù)鎖定”的概念來(lái)描述技術(shù)變遷中的路徑依賴現(xiàn)象，即技術(shù)和技術(shù)系統(tǒng)沿著特定的路徑發(fā)展，使得擺脫該路徑越來(lái)越困難，成本越來(lái)越高昂，使得它們?cè)诟L(zhǎng)的時(shí)間里趨于維持存在狀態(tài)，并抵制潛在的更優(yōu)的技術(shù)及技術(shù)系統(tǒng)的競(jìng)爭(zhēng)，形成“鎖定”。關(guān)于技術(shù)鎖定，最為流傳的就是QWERTY鍵盤的例子：目前通用的QWERTY鍵盤在歷史上并不是同期效率最高的鍵盤，但由于鎖定效應(yīng)，效率更優(yōu)的Dvo-rak鍵盤即使能節(jié)約20%～30%的時(shí)間，也無(wú)法替代QWERTY鍵盤。

       隨后，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家、諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主道格拉斯?諾斯把“技術(shù)鎖定”和相應(yīng)的“路徑依賴”概念引入到制度變遷的理論研究中，諾斯指出，收益遞增和有顯著的交易費(fèi)用所決定的市場(chǎng)不完全性是導(dǎo)致制度變遷中路徑依賴現(xiàn)象產(chǎn)生的兩個(gè)主要原因。制度變遷中的路徑依賴指變遷中存在報(bào)酬遞增和自我強(qiáng)化機(jī)制，這種機(jī)制使制度變遷在選擇了初始路徑以后在既定方向的發(fā)展中自我強(qiáng)化。它會(huì)導(dǎo)致低效制度均衡的長(zhǎng)期存在，并且不易發(fā)生改變。

       基于技術(shù)鎖定和制度路徑依賴?yán)碚摚琔muh提出了碳鎖定的概念。Umuh指出，盡管可以采取提高能效、節(jié)碳技術(shù)以及使用無(wú)化石燃料能源等方法來(lái)減緩氣候變化，然而節(jié)碳技術(shù)的擴(kuò)散卻比較艱難。究其原因，與當(dāng)今世界工業(yè)化的重要特征密切相關(guān)。對(duì)化石能源高度依賴的技術(shù)，自工業(yè)革命以來(lái)成為主導(dǎo)技術(shù)盛行于世，政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)與這些技術(shù)聯(lián)合起來(lái)相互演進(jìn)，形成了一個(gè)“技術(shù)一制度復(fù)合體”（Techno - Institutional Complex，簡(jiǎn)稱TIC），這種“技術(shù)一制度復(fù)合體”是由技術(shù)系統(tǒng)和管理其擴(kuò)散和應(yīng)用的公共與私營(yíng)機(jī)構(gòu)組成的，使得工業(yè)經(jīng)濟(jì)處在碳鎖定的狀態(tài)，尤其是鎖定在碳密集的化石燃料能源系統(tǒng)。通俗來(lái)講，化石能源技術(shù)系統(tǒng)長(zhǎng)期保持報(bào)酬遞增狀態(tài)，越來(lái)越多的企業(yè)在利益驅(qū)動(dòng)下成為此技術(shù)系統(tǒng)的組成部分，相關(guān)的社會(huì)、政治、經(jīng)濟(jì)制度與化石能源技術(shù)體系相互依存，形成穩(wěn)定的技術(shù)制度系統(tǒng)，這種技術(shù)制度系統(tǒng)會(huì)抵制變化的產(chǎn)生，逐漸形成鎖定。受益于現(xiàn)有制度的參與者不愿意進(jìn)行改變，這就進(jìn)一步強(qiáng)化了現(xiàn)存技術(shù)系統(tǒng)的鎖定，鎖定效應(yīng)妨礙低碳或零碳等氣候友好型技術(shù)的發(fā)展，工業(yè)化經(jīng)濟(jì)受此正反饋機(jī)制的影響，就很難從碳鎖定境況中擺脫出來(lái)。

       進(jìn)一步地，Unruh對(duì)碳鎖定的來(lái)源進(jìn)行了深入分析。（1）企業(yè)層面產(chǎn)生技術(shù)鎖定。由化石燃料技術(shù)、基礎(chǔ)設(shè)施、相關(guān)企業(yè)及用戶之間錯(cuò)綜復(fù)雜的系統(tǒng)關(guān)系所構(gòu)成的網(wǎng)絡(luò)外部性會(huì)進(jìn)一步增強(qiáng)企業(yè)的技術(shù)鎖定。（2）相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)和慣例會(huì)產(chǎn)生戰(zhàn)略性的鎖定，比如大多數(shù)美國(guó)經(jīng)濟(jì)部門仍然使用英國(guó)的重量和尺寸標(biāo)準(zhǔn)，而不考慮度量系統(tǒng)的利益和政府為了改變此標(biāo)準(zhǔn)所做的努力。（3）大規(guī)模融資的使用對(duì)象仍然集中在化石燃料能源系統(tǒng)，用以提升其主導(dǎo)技術(shù)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。（4）伴隨化石能源技術(shù)系統(tǒng)產(chǎn)生的各種正式和非正式的社會(huì)機(jī)構(gòu)以重要途徑影響“更優(yōu)”替代技術(shù)的擴(kuò)散和廣泛使用。比如技術(shù)聯(lián)盟、行業(yè)協(xié)會(huì)、社會(huì)倫理、新聞媒體等。表1簡(jiǎn)單總結(jié)了演化過(guò)程能產(chǎn)生鎖定的“來(lái)源”。