分配的目標(biāo)是保證碳排放權(quán)初始分配的公平性。理論上，配額分配應(yīng)堅(jiān)持以下基本原則：

（1）必須保持對(duì)減排的激勵(lì)，包括對(duì)早期行動(dòng)的激勵(lì)；

（2）不能對(duì)尋租活動(dòng)或其他削弱體系的活動(dòng)提供持續(xù)激勵(lì)；

（3）對(duì)于企業(yè)和政府來(lái)說(shuō)成本最小化，促進(jìn)市場(chǎng)效率；

（4）因地制宜，結(jié)合當(dāng)?shù)氐哪茉唇Y(jié)構(gòu)與排放特征設(shè)計(jì)合理的配額分配方式。

分配方式。不同的配額分配方法，會(huì)產(chǎn)生不同的經(jīng)濟(jì)影響和政策效果。免費(fèi)分配，容易獲得企業(yè)支持，政治上具可行性，但有悖于公平性。歐盟初始分配都采用無(wú)償?shù)姆绞?，歐盟排放權(quán)交易機(jī)制指令規(guī)定：在第一階段，至少 95%的配額要無(wú)償發(fā)放；第二階段，至少90%的配額要無(wú)償發(fā)放。對(duì)企業(yè)而言，碳排放權(quán)的無(wú)償分配實(shí)質(zhì)上是一種變相補(bǔ)貼，政府的權(quán)力資源易產(chǎn)生權(quán)力尋租。其次，無(wú)償分配導(dǎo)致新建企業(yè)和已建企業(yè)之間不公平競(jìng)爭(zhēng)，因?yàn)闊o(wú)償分配是在已有企業(yè)之間進(jìn)行分配，而新建企業(yè)必須有償取得。再次，免費(fèi)分配不符合污染者付費(fèi)原則，企業(yè)無(wú)需為取得碳排放權(quán)利支付任何費(fèi)用，使得這種資源的價(jià)值難以體現(xiàn)。

拍賣方式的優(yōu)勢(shì)。通過(guò)拍賣可為政府取得財(cái)政收入，使碳排放權(quán)的真實(shí)價(jià)值得以顯現(xiàn)；激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，努力提高技術(shù)水平；更能體現(xiàn)公平公正原則。拍賣方式的弊端是它可能產(chǎn)生不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、存在市場(chǎng)操縱等，所以需要政府部門的嚴(yán)格監(jiān)督。目前，美國(guó)的RGGI對(duì)配額實(shí)行全額拍賣。

分配程序。如果要保證配額分配的公正、公平和分配效率，首先在分配程序上應(yīng)該做到公正、透明,向社會(huì)公示分配的原則、制度和分配標(biāo)準(zhǔn)。聽(tīng)取各部門、各行業(yè)重點(diǎn)單位的意見(jiàn)，對(duì)于重要的問(wèn)題應(yīng)組織專業(yè)人士、專家學(xué)者加以論證，對(duì)于有爭(zhēng)議的問(wèn)題還應(yīng)該面向社會(huì)召開(kāi)聽(tīng)證會(huì)。程序公正可以減少政府決策盲目性和獨(dú)斷性，還可以對(duì)政府行為實(shí)行有效的監(jiān)督。其次，要加強(qiáng)信息透明度，加強(qiáng)對(duì)分配過(guò)程的監(jiān)管。

分配標(biāo)準(zhǔn)。目前，試點(diǎn)省市在分配原則、分配方式上大致相同，大都側(cè)重歷史法，基本沒(méi)有配額拍賣，只有深圳提出對(duì)電力和供水企業(yè)采用基準(zhǔn)法，而工業(yè)領(lǐng)域的配額分配仍以歷史排放為主。

配額分配的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)。應(yīng)考慮歷史排放量、行業(yè)及企業(yè)減排潛力，早期減排行動(dòng)、未來(lái)減排承諾、分配的基準(zhǔn)年、履約期問(wèn)題，以及配額的儲(chǔ)存、借貸等問(wèn)題。

我國(guó)進(jìn)行碳排放總量控制，進(jìn)行配額分配時(shí)需要注意以下問(wèn)題：第一，配額免費(fèi)分配會(huì)引發(fā)過(guò)度分配(over-allocation)問(wèn)題；第二，需要對(duì)市場(chǎng)機(jī)制進(jìn)行完善，以解決碳價(jià)格的大幅波動(dòng)問(wèn)題。政府監(jiān)管機(jī)制不完善，導(dǎo)致碳價(jià)格在機(jī)制運(yùn)營(yíng)的初期出現(xiàn)了暴漲或暴跌，給碳交易市場(chǎng)的平衡發(fā)展造成了不良影響。

結(jié)合國(guó)外配額分配的經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)，我國(guó)碳排放權(quán)的分配應(yīng)當(dāng)采取拍賣為主，無(wú)償分配和有償分配相結(jié)合的分配模式，在拍賣中應(yīng)始終堅(jiān)持公平公正原則，將碳排放權(quán)初始分配置于一個(gè)透明的環(huán)境，接受社會(huì)監(jiān)督。