碳交易市場發(fā)展會遇到哪些問題?
1．政府層面
碳交易市場的風險監(jiān)管主要體現(xiàn)在總量控制制度、配額分配制度、信息公開制度、報告審查制度、“三可”制度、注冊登記制度、
第三方機構(gòu)管理制度等方面。
總量控制制度是實行碳交易的基礎，過嚴則不利于經(jīng)濟發(fā)展，過松則難以實現(xiàn)控排的目標，試點省份在總量控制方面存在
方法學不同的差異。所以，全國碳交易市場建設在總量控制設計
中要體現(xiàn)科學性，要處理好地區(qū)、行業(yè)經(jīng)濟發(fā)展與環(huán)境保護的協(xié)調(diào)。
配額分配關(guān)乎國家、地方經(jīng)濟發(fā)展，以及控排對象的切身利益。全國碳交易市場配額分配制度的設計不僅要體現(xiàn)科學性，更要兼顧地區(qū)間的公平性、行業(yè)間的差異性。
據(jù)《2014年CDP中國100強氣候變化報告》顯示，中國企業(yè)
碳排放信息公開不到五成，表面看來，企業(yè)擔心商業(yè)秘密泄露、環(huán)境糾紛、環(huán)境行政處罰。實際上是缺乏企業(yè)碳排放信息公開的
制度。如何把握透明度和保密程度二者之間的平衡，是全國碳交易市場建設需要考慮和進一步解決的問題。否則，隨著全國碳交易市場的啟動，糾紛準以避免。例如，2011年美國新澤西環(huán)保局因拒絕公開買方碳交易信息，被該州獨立的調(diào)查新聞機構(gòu)起訴。
目前，我國7個試點省市均有一套報告審查制度，彼此間存在差異。全國碳交易市場的建設，須保證報告審查制度的規(guī)范性、統(tǒng)一性、獎罰合理性。
核算、報告與核查體系也是開展碳交易的基礎性、前提性制度。從目前試點階段來看，該制度存在透明度低、可比性羊、可靠性欠佳、完整性缺乏等問題。
從各試點省份第三方機構(gòu)的產(chǎn)生來看，有的是指定產(chǎn)生，有的則是招標產(chǎn)生，對于招標、指定產(chǎn)生的第三方機構(gòu)，還存在與國家發(fā)展改革委備案的機構(gòu)名單不一致的現(xiàn)象。因此，需要完善、統(tǒng)一第三方機構(gòu)管理制度中資質(zhì)審查、認定、公布、獎懲等具體內(nèi)容。
2．第三方機構(gòu)層面
在碳交易市場建設中，第三方機構(gòu)以其特有的技術(shù)和專業(yè)優(yōu)勢，發(fā)揮著不可替代的監(jiān)管作用。第三方機構(gòu)行使碳交易市場監(jiān)管權(quán)力，須擁有國家規(guī)定的軟件和硬件資質(zhì)。一旦國家認可其
資質(zhì)，第三方機構(gòu)就要按照與控排企業(yè)的委托協(xié)議，開展縣體的核查工作，即對控排單位的溫室氣體減排活動進行核查與證實。第三方機構(gòu)雖然具有獨立性、營利性、中立性的特點，但其開展核查工作必須依據(jù)國家，或者地方試點頒布的企業(yè)溫室氣體排放核算方法與報告指南。
目前，國家發(fā)展改革委已經(jīng)發(fā)布兩批，共計24個行業(yè)的企業(yè)溫室氣體排放核算方法與報告指南。據(jù)易碳家了解到，這24個行業(yè)企業(yè)包括發(fā)電企業(yè)、電網(wǎng)企業(yè)、
鋼鐵生產(chǎn)企業(yè)、
化工生產(chǎn)企
業(yè)、電解鋁生產(chǎn)企業(yè)、鎂冶煉企業(yè)、平板玻璃生產(chǎn)企業(yè)、水泥生產(chǎn)企業(yè)、陶瓷生產(chǎn)企業(yè)、民航企業(yè)、石油和天然氣生產(chǎn)企業(yè)、石油化工企業(yè)、獨立焦化企業(yè)、煤炭生產(chǎn)企業(yè)。部分試點省市也發(fā)布了一些行業(yè)的溫室氣體排放核算方法與報告指南，例如《上海市溫室氣體排放核算與報告指南(試行)》、《湖北省工業(yè)企業(yè)溫室氣體排放監(jiān)測、量化和報告指南(試行)》。
溫室氣體排放核算與報告工作是一項耗費人力、物力、財力和時間的工作，一般要耗時3個月左右才能完成。國家和試點省市的核算與報告指南在方法學、具體要求等方面存在差異，如果按照兩個層級的核算和報告指南，分別開展相關(guān)工作，則容易重復勞動，極大地浪費了人力、物力、財力、時間，甚至還會影響控排單位正常的生產(chǎn)經(jīng)營工作，造成不必要的經(jīng)濟損失。
因此，全國碳交易市場建設，須解決好國家與地方不同企業(yè)溫室氣體排放核算方法與報告指南的一致性、執(zhí)行性及其監(jiān)管責任的問題。今后的研究中，還應加強相關(guān)理論問題的探討，為構(gòu)建完善的碳核查報告制度、核查監(jiān)管制度奠定基礎。只有這些問題解決了，才能更好的發(fā)揮第三方機構(gòu)在碳交易市場風險監(jiān)管中的特殊作用。
3．交易所層面
碳交易所是碳交易市場主體參與交易的重要平臺，為參與主體提供交易信息、交易場地、交易設施以及結(jié)算等服務，同時監(jiān)管市場參與主體的交易行為、交易賬戶資金變動情況，對違規(guī)市場參與主體采取措施，以及為碳交易市場參與主體間、交易主體與交易所間的糾紛，提供救濟，從而保障碳交易市場的健康、安全、有序、可持續(xù)運行。
國外形成了一些比較活躍，且各具特色的碳交易所。例如，歐洲能源交易所(EEX)提供EuA現(xiàn)貨、期貨交易；歐洲環(huán)境交易所(BlueNext)提供ERU、EUA CER期貨交易，是全球最大EuA現(xiàn)貨市
場；奧地利能源交易所(EXAA)提供EUA現(xiàn)貨，和以電力現(xiàn)貨為主的交易：荷蘭氣候交易所(Climex)提供 EUA、CER、ERU、VER現(xiàn)貨與遠期交易。
目前，我國7個試點省市均有自己的交易所，這些交易所在名稱上存在些許差異。例如，湖北省碳
排放權(quán)交易中心和重慶碳排放權(quán)交易中心、
深圳市排放權(quán)交易所和天津排放權(quán)交易所、北
京環(huán)境交易所、上海能源環(huán)境交易所、廣州碳排放權(quán)交易所等。
從碳交易市場風險監(jiān)管角度來看，碳交易所名稱上的差異無傷大雅，重要的是交易規(guī)則的統(tǒng)一。上述7個交易所均有一套自己的交易規(guī)則，各交易規(guī)則存在諸多差異，不利于碳交易市場的健康、可持續(xù)發(fā)展。因為“游戲規(guī)則”不同，參與主體定會選擇有利于自己的規(guī)則。因此，全國碳交易市場建設需要統(tǒng)一各交易所的交易規(guī)則，包括市場參與人資格審查，以及交易方式、結(jié)算規(guī)則、標的物登記管理等，相應的風險監(jiān)管制度建設應包括資格審查制度、交易結(jié)算制度、標的物登記管理制度、監(jiān)管制度和爭議解決制度等。
4．社會層面
根據(jù)市場失靈、政府失靈以及多中心治理等理論可知．社會監(jiān)督可以彌補市場失靈、政府失靈的缺陷。筆者認為，社會監(jiān)督的主體應是多元化、自律性、非營利性的。
就碳交易市場風險監(jiān)管而言，能源協(xié)會、環(huán)保協(xié)會、大眾媒體、法律咨詢服務機構(gòu)、會計咨詢服務機構(gòu)、資產(chǎn)咨詢管理機構(gòu)、信用評定機構(gòu)以及投資者都可以成為監(jiān)督的主體，并且他們在專業(yè)、技術(shù)、物力、人力存在優(yōu)勢。社會監(jiān)督的對象應包括政府及碳交易市場主管部門、碳交易所、第三方機構(gòu)以及其他市場參與主體。
具體來說，他們可以監(jiān)督政府的碳排、放總量控制、配額分配、行政處罰等行為，監(jiān)督碳交易所的會員管理與服務、交易糾紛處理、監(jiān)督管理、信息發(fā)布等行為，監(jiān)督第三方
核查機構(gòu)的
資質(zhì)、核查、核查報告等事項，監(jiān)督交易主體的內(nèi)幕交易、操作市場等不正當競爭行為。
這些主體之所以能夠?qū)μ冀灰资袌鲲L險監(jiān)管進行社會監(jiān)督，具有“納稅人身份”便是其中一個重要的原因。據(jù)易碳家了解到，不論試點省市的碳交易市場，還是正在推進的國家碳交易市場，各項建設所需要的費用多來自于財政支持，即使用納稅人的錢。作為納稅人，行使對碳交易市場總量控制、配額分配、交易、監(jiān)管、核查等方面的監(jiān)督是應有之義。然而，從國家發(fā)展改革委出臺的《碳排放權(quán)交易管理暫行辦法》，以及試點省市立法來看，并沒有納入上述讓會監(jiān)督主體，這無疑是剝奪了他們監(jiān)督權(quán)．違背了法定權(quán)利與義務的統(tǒng)一性。所以，全國碳交易市場建設，尤其是風險監(jiān)管，要重視和充分發(fā)揮社會主體的監(jiān)督作用。只有這樣，才能更好地監(jiān)督政府、交易所、第三方機構(gòu)及其工作人員行使監(jiān)管權(quán)。
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