根據(jù)參與方是否負(fù)有達(dá)到減排目標(biāo)的強(qiáng)制義務(wù)，碳交易機(jī)制可分為強(qiáng)制和自愿兩種類型。

１９９２至２００６年是碳交易在爭(zhēng)議中獲得推廣的時(shí)期?！豆s》的簽訂和生效，標(biāo)志著全球氣候變化治理體系開始建立。然而作為一項(xiàng)框架協(xié)議，將國(guó)際性減排機(jī)制的設(shè)計(jì)交由進(jìn)一步談判解決。在美國(guó)與歐盟的先后推動(dòng)下，碳交易逐漸進(jìn)入國(guó)際社會(huì)的視野。《京都議定書》的簽署 和生效，使得強(qiáng)制碳交易在國(guó)際層面初步制度化。 與此同時(shí)，歐美發(fā)達(dá)國(guó)家的非政府組織推動(dòng) 了跨國(guó)自愿碳交易的發(fā)展。

１．美國(guó)與歐盟的推動(dòng)

美國(guó)希望在氣候談判等全球環(huán)境治理領(lǐng)域發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用。２０世紀(jì)７０年代，美國(guó)開展了 二氧化硫排放權(quán)交易的實(shí)踐和理論研究。至２０世紀(jì)９０年代初期，美國(guó)在排放權(quán)交易機(jī)制的應(yīng)用上已處于領(lǐng)先地位。在１９９７年之前關(guān)于《京都議定書》的談判中，美國(guó)最先提出將國(guó)際碳交易作為“靈活機(jī)制”的組成部分，這樣既能發(fā)揮美國(guó)在機(jī)制上的優(yōu)勢(shì)，也呼應(yīng)了其在全球積極推動(dòng)的市場(chǎng)化改革。但出于經(jīng)濟(jì)利益的考慮，１９９７年美國(guó)參議院通過了“伯德-哈格爾決議”，規(guī)定美國(guó)的參與以發(fā)展中國(guó)家承諾減排為條件。 ２００１年，美國(guó)正式退出《京都議定書》，其對(duì)于國(guó)際碳交易的支持也隨之停止。

在《京都議定書》談判初期，美國(guó)的國(guó)際碳交易構(gòu)想遭到歐盟的反對(duì)。但隨后歐盟轉(zhuǎn)而支持國(guó)際碳交易，將其視為維護(hù)自身利益的重要手段。正如時(shí)任歐盟環(huán)境事務(wù)專員的Ｂｊｅｒｒｅｇａａｒｄ在１９９８年所提出的：“我們必須參與碳交易……我們不能讓其他人主宰規(guī)則?！?著眼于碳交易 的國(guó)際化，歐盟２００３年第８７號(hào)指令（Directive 2003/87/EC)第２５條第(1a)款允許其碳交易體系與其他“總量控制與交易”機(jī)制連接。多種原因促使歐盟采取積極立場(chǎng)。在其內(nèi)部，相關(guān)產(chǎn) 業(yè)的游說是重要推動(dòng)因素，并影響了歐盟碳交易體系的設(shè)計(jì)。在全球?qū)用妫瑲W盟希望整合各國(guó)的減排行動(dòng)，并利用其在低碳經(jīng)濟(jì)方面相對(duì)于美國(guó)的優(yōu)勢(shì)增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力。

２．國(guó)際機(jī)制的建立

強(qiáng)制與自愿碳交易機(jī)制在這一時(shí)期都得到了初步發(fā)展。《京都議定書》于２００５ 年生效，規(guī) 定了《公約》附件一國(guó)家在２００８—２０１２ 年的強(qiáng)制減排目標(biāo)以及排放權(quán)貿(mào)易、聯(lián)合履約和清潔發(fā) 展機(jī)制三種“靈活機(jī)制”。這些規(guī)定構(gòu)成了２０１２年之前國(guó)際強(qiáng)制碳交易的規(guī)則基礎(chǔ)。其中，排放權(quán)貿(mào)易和聯(lián)合履約在發(fā)達(dá)國(guó)家之間進(jìn)行：前者允許發(fā)達(dá)國(guó)家直接交易碳排放指標(biāo)；后者允許發(fā)達(dá)國(guó)家通過減排項(xiàng)目合作獲得碳排放配額。 清潔發(fā)展機(jī)制則將發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家聯(lián)系起來—發(fā)達(dá)國(guó)家可通過提供資金與技術(shù)與發(fā)展中國(guó)家合作開展減排項(xiàng)目，從而獲得減排量用于履行減排義務(wù)。清潔發(fā)展機(jī)制被認(rèn)為應(yīng)用了市場(chǎng)的邏輯，能通過跨國(guó)合作優(yōu)化資源配置，降低減排成本。但也有批評(píng)的聲音認(rèn)為，這一機(jī)制讓發(fā)達(dá)國(guó)家以低廉的價(jià)格獲得排放權(quán)，減少了發(fā)展中國(guó)家未來以低成本減排的機(jī)會(huì)。在地區(qū)層面，歐盟根據(jù)２００３／８７號(hào)指令建立的強(qiáng)制碳排放交易體系EU-ETS于２００５年開始試運(yùn)行。

國(guó)際性的自愿市場(chǎng)也開始發(fā)展。該市場(chǎng)中有“基于項(xiàng)目”和“總量控制與交易兩種模式。前者是主流，即機(jī)構(gòu)和個(gè)人自愿購買由節(jié)能減排項(xiàng)目產(chǎn)生的減排量。2003年開始運(yùn)行的芝加哥氣候交易所則采用了后者，為自愿參與的企業(yè)設(shè)定了排放限額–與EU-ETS的規(guī)則類似，超出限額的企業(yè)需購買配額，而配額有富余的企業(yè)可通過賣出配額獲得收益。

３．中國(guó)的立場(chǎng)

碳交易也在這一時(shí)期逐漸進(jìn)入中國(guó)的視野。在全球氣候談判中，中國(guó)對(duì)碳交易機(jī)制的使用最初持懷疑態(tài)度，認(rèn)為發(fā)達(dá)國(guó)家可藉由“靈活機(jī)制”將排放轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國(guó)家，是不公平的制度安排。從談判全局出發(fā)，中國(guó)轉(zhuǎn)而支持市場(chǎng)化的“靈活機(jī)制”，并積極參與清潔發(fā)展機(jī)制的建設(shè)和運(yùn)行。盡管如此，中國(guó)還是表達(dá)了對(duì)于公平性的擔(dān)憂：在提交給《公約》附屬科技咨詢機(jī)構(gòu)第十六屆會(huì)議的聲明中，中國(guó)指出“公正與責(zé)任是重要的原則，市場(chǎng)工具不能解決與公平相關(guān)的問題”時(shí)，自愿碳交易開始在中國(guó)出現(xiàn)。例如，瑞士的南極碳資產(chǎn)管理公司證實(shí)，中國(guó)的一些機(jī)構(gòu)和個(gè)人在２００７年以前就已開始購買由節(jié)能減排項(xiàng)目產(chǎn)生的減排量，用以抵消自身的溫室氣體排放。

４．國(guó)際行業(yè)減排機(jī)制的出現(xiàn)

早在《京都議定書》談判期間，國(guó)際社會(huì)就已開始商討如何推進(jìn)國(guó)際海運(yùn)和民航業(yè)減排。根 據(jù)《京都議定書》第２條第２款的規(guī)定，發(fā)達(dá)國(guó)家應(yīng)當(dāng)限制或減少來自海運(yùn)和民航業(yè)溫室氣體的 排放。作為政府間國(guó)際組織，國(guó)際海事組織（International Maritime Organization)和國(guó)際民航組織（International Civil Aviation Organization)開始考慮建立減排機(jī)制，但未采取實(shí)質(zhì)性的行動(dòng)。