上面分析了配額分配方式涉及的三個(gè)關(guān)鍵問題及不同政策選擇的優(yōu)劣。基于這些分析，結(jié)合中國的實(shí)際情況，下面提出一種全新的分配方式。

一、政策選擇

1.確定全國ETS的排放總量

考慮到在中央層面確定ETS的排放總量，信息不對稱顯著，不確定性較強(qiáng)，建議排放總量的確定以“加總法”為主。但為從整體把握全國總體碳排放控制政策目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，避免“競底效應(yīng)”引起的配額過量，可采用“分解法”預(yù)估全國ETS的排放總量，作為參考。

2.確定省級ETS覆蓋部分的排放總量

一方面，為了給予省級政府充分的決策權(quán)，不能為其設(shè)置過多的政策約束，不宜由中央政府統(tǒng)一規(guī)定各省ETS覆蓋范圍內(nèi)的排放總量。另一方面，要避免“囚徒困境”對ETS經(jīng)濟(jì)效率和實(shí)施效果的影響，也不宜由各省獨(dú)立確定。而且，這兩種方式都存在較大的不確定性。因此，建議采用“自底向上”方式，確定省級ETS覆蓋部分的排放總量。中央政府和省級政府的決策作用，則在分配方法的確定中予以考慮。

3.確定企業(yè)配額的免費(fèi)分配方法

在企業(yè)層面，免費(fèi)配額分配方法的差異過大可能造成競爭力扭曲，但完全一致的分配方法又無法體現(xiàn)區(qū)域差別和地方特點(diǎn)，實(shí)踐中的接受度較低。本文提出一種折中的方案。

首先，由中央政府制定統(tǒng)一的分配方法指南，從全國總體碳排放控制的戰(zhàn)略出發(fā)，針對不同行業(yè)的發(fā)展和排放特點(diǎn)，規(guī)定統(tǒng)一的分配方法。省級政府按照統(tǒng)一方法確定企業(yè)的基準(zhǔn)配額，再乘以區(qū)域調(diào)整系數(shù)，確定企業(yè)的最終配額數(shù)量。分配方法指南為不同地區(qū)和行業(yè)提供具體的調(diào)整系數(shù)取值范圍，由各省級政府自行選擇適用于該省區(qū)相關(guān)行業(yè)的調(diào)整系數(shù)。調(diào)整系數(shù)區(qū)間的設(shè)立，既為省級政府提供了充分的決策權(quán)，由其決定省內(nèi)不同行業(yè)的碳排放控制責(zé)任，能反映區(qū)域差異和地方特點(diǎn);又通過統(tǒng)一分配方法及調(diào)整系數(shù)的上下限設(shè)定，從中央層面給予約束，即使選擇最寬松的調(diào)整系數(shù)，也能確保ETS總量目標(biāo)的嚴(yán)格性，從而避免“囚徒困境”。

二、分配流程

根據(jù)上面的政策選擇，全國ETS的分配流程可表達(dá)如圖1。大致可分成4個(gè)步驟：

1.中央主管部門制定統(tǒng)一的排放配額免費(fèi)分配方法指南，設(shè)定差異化的區(qū)域調(diào)整系數(shù)區(qū)間，并采用“分解法”預(yù)估全國ETS總量，作為參考指標(biāo);

2.省級主管部門結(jié)合當(dāng)?shù)靥寂欧趴刂频哪繕?biāo)和措施，選擇調(diào)整系數(shù)，根據(jù)納入企業(yè)的相關(guān)數(shù)據(jù)，采用統(tǒng)一方法進(jìn)行配額預(yù)分配，并將預(yù)分配結(jié)果上報(bào)中央主管部門;

3.中央主管部門審核各省提交的預(yù)分配結(jié)果，加總得到預(yù)分配配額總量，結(jié)合“分解法”得到的全國ETS總量進(jìn)行調(diào)整，確定并公布配額分配的最終方案;

4.省級主管部門依據(jù)最終方案，將配額分配到納入企業(yè)。

配額分配方案包括全國ETS的排放總量目標(biāo)、拍賣和新入預(yù)留等配額儲備、各省ETS覆蓋部分的排放總量目標(biāo)、分地區(qū)分行業(yè)的分配方法、各納入企業(yè)的配額分配數(shù)量等具體內(nèi)容。