(二)中國碳市場建設進展

繼2011年10月國家發(fā)改委批準七省市開展碳排放權交易試點工作后，深圳、上海、北京、廣東、天津于2013年下半年相繼開市交易，湖北、重慶也分別于2014年4~6月啟動交易。七個試點省市至今均已順利完成了3~4年的履約任務。同時，全國碳交易市場也計劃于年內啟動，各項準備工作正有序進行。

1、試點建設情況

七個省市的碳交易試點，在機制設計方面總體上都主要以EU ETS為藍本，涵蓋了配額總量、覆蓋范圍、控排門檻、配額分配、監(jiān)測報告與核證制度、抵消機制以及遵約及處罰等制度。

總量及覆蓋范圍。各試點地區(qū)結合自身經濟發(fā)展、二氧化碳強度目標及企業(yè)歷史排放等數(shù)據(jù)，制訂了碳交易政策覆蓋范圍內適度增長的溫室氣體總量目標。七省市控排總量占各自排放總量的40%~60%。其中，控排總量最小的為深圳，最大的為廣東。同時，各試點地區(qū)依據(jù)自身產業(yè)結構，以市場規(guī)模和效率為出發(fā)點，分別設置了不同的納入門檻和行業(yè)范圍。其中，北京、深圳等以第三產業(yè)為主的城市排放總量小、納入門檻低，覆蓋主體多為服務行業(yè)的企事業(yè)單位；湖北、廣東等省則以鋼鐵、水泥、化工、電力等高排放工業(yè)為主。

MRV。各試點地區(qū)均建立了較為完善的核證報告體系，包括行業(yè)排放核算與報告指南、備案第三方核查機構、搭建電子報送系統(tǒng)(天津為紙質報送)等。履約及處罰。各試點地區(qū)的履約日均集中在6月(天津為每年5月31日)，但對于未履約企業(yè)的處罰力度參差不齊。其中北京市通過地方人大立法，未履約企業(yè)需按市場均價3~5倍罰款。而天津對未履約企業(yè)除限期整改外，僅為3年內不享受優(yōu)惠政策。

抵消機制。七省市碳排放權交易試點均將ccer項目納入各自的抵消機制，為其創(chuàng)造了預期穩(wěn)定的規(guī)?；枨蟆Ｖ档靡惶岬氖?，2017年3月17日，國家發(fā)改委發(fā)布公告暫停了CCER項目備案申請的受理，并因施行中存在溫室氣體自愿減排交易量小、個別項目不夠規(guī)范等問題，將著手修訂《溫室氣體自愿減排交易管理暫行辦法》。目前，CCER項目處于“休克”狀態(tài)。

2、試點市場表現(xiàn)

到目前為止，我國碳市場的主體仍是現(xiàn)貨交易，主要包括七個碳交易試點省市各自的碳排放權配額和CCER項目減排量兩類交易產品。碳配額市場方面，截至2017年7月31日，七個試點碳市場碳配額累計成交量為1.88億噸，累計成交額為42.14億元。其中，北京市場累計成交量1940.99萬噸，占七省市碳交易試點總成交量的10.34%；累計成交額69304.72萬元，占七省市碳交易試點總成交額的16.45%。CCER項目市場方面，截至2017年7月31日，七個試點CCER累計成交量為1.16億噸。其中，北京市場累計成交量1988.64萬噸，占省市碳交易試點總成交量的17.20%。

七個試點市場的絕大多數(shù)參與機構以履約為目的，呈現(xiàn)出明顯的履約期交易集中現(xiàn)象。從全年分布來看，多數(shù)地區(qū)上半年交易呈逐月上升態(tài)勢，在履約期達到高峰，而下半年交易則相對寡淡。隨著企業(yè)對碳交易的了解不斷加深，履約期前交易集中爆發(fā)的現(xiàn)象近年開始有所緩解。同樣，受履約期和控排企業(yè)沖刺履約行為的影響，各試點碳市場價格波動大多在履約期走高，其后滑落。

3、全國碳市場進展

監(jiān)測、報告與核證(MRV)體系建設。作為交易體系中最重要的構成要素之一，MRV體系建設在目前全國碳市場建設中已經取得了較大進展：發(fā)布了24個行業(yè)核算指南，其中10個行業(yè)指南已經上升為國標；發(fā)布了《第三方核查參考指南》，為核查機構的核查工作提供了知道；發(fā)布了《第三方核查機構及人員參考條件》，在注冊資金、業(yè)績經驗等方面提出了具體要求。盡管相關的管理規(guī)章未正式出臺，但全國碳市場的MRV體系已經基本清晰。

能力建設。為了充分發(fā)揮試點地區(qū)對非試點地區(qū)的示范帶動作用，為非試點地區(qū)納入全國碳市場做好能力建設工作，2016年以來國家發(fā)改委正式批復成立了深圳、湖北、北京、廣東、重慶、上海、成都、天津、青島9個全國碳市場能力建設中心，為非試點地區(qū)控排企業(yè)履約、機構投資者參與碳市場投資等做好充分準備。

基礎設施建設。碳排放權交易結算系統(tǒng)和碳排放權登記注冊系統(tǒng)，是全國碳排放權交易體系建設過程中至關重要的兩類公共基礎設施。國家發(fā)改委已于2017年5月公開征集了全國碳排放權交易系統(tǒng)建設方案及登記結算系統(tǒng)建設方案并組織答辯，相關工作正有序推進。

立法工作：

(1)、法規(guī)體系。全國碳市場預計將形成“1+3+N”的法規(guī)體系，即以《碳排放權交易管理條例》為中心，配套《企業(yè)碳排放報告管理辦法》《第三方核查機構管理辦法》《市場交易管理辦法》等管理辦法和一系列的實施細則?！镀髽I(yè)碳排放報告管理辦法》將明確企業(yè)碳排放核算和報告的責任，規(guī)定核算與報告的程序和要求；《第三方核查機構管理辦法》將規(guī)定核查機構的資質要求、認定程序和核查程序，以及對核查機構的監(jiān)督管理等；《市場交易管理辦法》將規(guī)定參與交易的交易品種、交易方式、風險防控及對交易機構的監(jiān)督管理等。

(2)、目前進展。作為碳市場“根本大法”的《碳排放權交易管理條例》，國務院法制辦已將其列入優(yōu)先立法的計劃，經過多輪征求社會意見后，下一步將進入立法程序。國家發(fā)改委已起草完成了配套管理辦法的初稿，并將開展利益相關方征詢和實地調研，完善相關的配套細則。此外，新能源汽車碳排放配額相關管理辦法，也于2016年8月開始征求社會意見，預計也將作為獨立的交易產品納入全國碳市場的管理框架。

配額分配：

(1)進度安排。2016年10月，國家發(fā)改委將啟動全國碳市場的碳配額分配工作，各省、自治區(qū)、直轄區(qū)已進行了擬納入控排范圍的企業(yè)歷史排放數(shù)據(jù)的盤查與報送等基礎準備工作。

(2)覆蓋范圍及分配方法。根據(jù)規(guī)劃，全國碳市場將覆蓋石化、化工、建材、鋼鐵、有色、造紙、電力、民航8大類等32個子行業(yè)。不過，初期納入的行業(yè)范圍或將縮小，先納入電力、水泥、電解鋁等數(shù)據(jù)基礎較好的行業(yè)，鋼鐵、化工等行業(yè)或暫不納入。目前，碳配額分配總體方案已經確定，具體的計算公式仍在征求意見。

(3)新能源汽車碳配額。新能源汽車碳配額或將在交易體系中單獨管理，避免與其他配額交易交叉。